唐人日报 10月23日讯：美国财政部10月22日公布拟议规则，计划扩大对中国、俄罗斯、朝鲜、伊朗和古巴五个“关注国家”的特定高科技投资限制，涉及半导体、人工智能、量子信息等六个领域，并首次将生物技术纳入其中。提案拟禁止受监管范围内的人工智能投资，同时保留部分小额及金融投资例外。财政部将接受公众意见至12月7日，最终规则及生效日期尚待确定。
财政部强调，拟议措施并非禁止美国企业和个人向上述国家进行所有投资，而是针对可能支持军事现代化、情报、监控或侵犯人权活动的两用战略技术。监管将区分需要申报的交易与禁止进行的交易，具体适用范围取决于投资对象、相关技术以及交易是否符合例外条件。
此次提案旨在落实国会于2025年12月通过的《对外投资国家安全法》（COINS），并更新财政部现有的“对外投资安全计划”。该法将美国对部分境外科技投资的监管制度写入法律，要求美国公司和个人就特定交易履行申报义务，并禁止涉及某些受限技术的投资，以防损害美国国家安全。
这一政策始于2023年。当时，前总统乔·拜登签署行政命令，要求限制美国对华在半导体和微电子、量子信息技术、人工智能等领域的部分投资，财政部随后建立相应监管计划。原有规则于2025年1月2日生效，监管对象主要是中国，包括香港和澳门。新提案则在这一基础上扩大国家与技术范围。
COINS法案将古巴、伊朗、朝鲜和俄罗斯纳入“关注国家”范围，中国仍包括香港和澳门。此次财政部提案没有将委内瑞拉列入名单，相关调整发生在委内瑞拉前总统马杜罗下台之后。因此，提案所称五个国家，是中国、古巴、伊朗、朝鲜和俄罗斯，香港、澳门作为中国范围的一部分处理。
技术范围方面，法案明确列出的五个领域为先进半导体和微电子、人工智能系统、量子信息技术、高性能计算和超级计算，以及高超音速系统。法律还授权财政部在履行相关程序后，增加可能支持关注国家军事、情报、监控或网络能力的技术。财政部此次据此加入生物技术，使拟议监管覆盖六个领域。
财政部认为，某些先进生物技术可能构成严重国家安全威胁，举例涉及生物武器扩散、脑机接口开发，以及美国供应链安全受到损害等风险。将生物技术纳入提案，意味着监管不再局限于芯片、计算能力及相关信息技术，但具体哪些活动受到禁止或需要申报，仍须依最终规则中的技术定义判断。
人工智能是此次提案的重要收紧方向。财政部拟对关注国家中属于监管范围的人工智能投资实施全面禁止，并将行业快速发展作为调整理由。财政部表示，过去两年的技术进步，使人们对“监管甚至区分最先进模型”的有效性产生疑问，因此提出扩大禁令，而非继续仅依模型先进程度划定边界。
提案同时设置例外，避免所有跨境资金往来都被纳入禁止范围。财政部表示，低于5万美元的投资可适用有关例外，许多金融投资，包括符合规定的股票购买，也将被排除。上述安排意味着，科技企业所在国家和所属行业虽是审查因素，交易本身的性质、金额及具体条件同样影响适用结果。
除交易例外外，投资者还可为符合美国国家利益的交易申请豁免。申报、禁止与豁免属于不同处理路径：部分交易需要向财政部提供信息，部分交易不得进行，另有交易可依规定申请特别处理。财政部将在最终规则中明确相关程序，不能把申请豁免理解为交易已经获得批准。
财政部还在提案中列出美国投资者进行合理、审慎调查的预期，以及应提交的信息、保密材料处理、违规行为和处罚等内容。其监管对象不仅涉及美国主体本身，也涵盖提案规定下的受控外国实体。企业在判断交易时，需要核查相关技术及投资对象是否落入规定范围。
接下来，财政部将收集投资者、企业及其他利益相关方对技术定义、申报要求、例外和执法程序的意见，并在审议后发布最终实施规则。公众意见截止日期为12月7日，最终生效时间将另行确定。在新规定正式实施前，现有对外投资规则及其申报、禁止交易义务继续有效，不能将此次提案直接视为已经全面实施的新禁令。
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