关于俄罗斯经济制裁中贵金属采购行为的法律解析——Diegelmann诉美国财政部案

关于俄罗斯经济制裁中贵金属采购行为的法律解析——Diegelmann诉美国财政部案

要旨：本案审理了美国财政部依据2021年行政命令和相关制裁法规,对德国籍金属交易商Diegelmann父子及其关联公司实施经济制裁的合法性。核心争议在于购买成品贵金属(如金条)是否构成“采矿业部门”中“采购地质材料”,涉案人员被认定为在俄罗斯金属采矿部门运营,从而资产被冻结。法院支持财政部对“采购”一词的普通解释,并维持制裁决定。关于“地质材料”是否仅限原材料的抗辩因未在初审提出而未被采纳。

法律问题：购买已加工的贵金属是否符合美国财政部针对俄罗斯经济采矿部门实施制裁中“采购地质材料”的定义?财政部制定的相关制裁范围及适用标准是否合理?

裁判/规则：法院认定,法规中“采购”意指“通过特殊努力取得”,包括购买成品贵金属符合“采购地质材料”的含义。申请人未能就“地质材料”仅限未加工状态的主张提出初审,故该论点不予受理。财政部对被告的资产冻结基于其在俄罗斯采矿业的运营,符合法规及授权范围。官方材料不足,无法确认“地质材料”是否含义含成品贵金属的进一步边界。

影响范围：直接法律效力体现在,凡在俄罗斯金属采矿经济部门活动、采购贵金属即可能被纳入制裁范围;相关国际贸易商、金融机构及法律执行机构应注意此类资产冻结风险。可能影响的范围包括全球涉俄贵金属贸易链条及下游制造、投资实体,推动更严密的尽职调查。

来源核验：解析基于2026年美国哥伦比亚特区巡回上诉法院正式判决24-5277号案文,涉及国际紧急经济权力法IEEPA、2021年行政命令14024、及OFAC发布的2023年针对俄罗斯采矿部门的制裁法规和指导说明。

仅供信息参考,不构成法律意见,法律效力以官方原文及后续裁判/规则为准